證券績效分析模組

以往證券公司在對員工和部門進行績效考核的過程中主要採用財務測量指標進行評估，使員工和各部門的發展目標與公司整體的戰略目標常常出現偏差，再則面臨國外優秀證券公司的激烈競爭，及佣金自由化，經紀業務的收入不可避免地受到影響。證券績效分析模組提供量化的績效資訊，包括產品的收益、組織的營運績效、及客戶的投資損益等有效的分析數據，如此可以瞭解如何根據現有的及潛在的客戶創造價值，增加營運的收益。此模組提供大至概觀，小到細節的各種報表，並區分為五大類分析：

客戶分析：

分析客戶交易的類別與損益情況。根據不同的產品、不同的通路、不同的客戶群分析收益趨勢，幫助瞭解客戶的投資效益，並依據客戶的需求與偏好，瞭解證券產品研發的市場接受度，及客戶的滿意度。

營業員分析：

分析業務員交易的結構與收益情況。根據不同產品、業績結構、以及其他特性分析業務員的績效。根據公司各個業務員、不同產品類型的交易及收益情況，掌握各個業務員的績效及收益比。

市場行銷分析：

分析各部門業績的發展情況。根據公司各個部門、各代銷公司等多種相關因素中找出影響業績的可能原因，並透過指標來評估達成目標的狀況。

營運風險分析：

分析產品分佈狀況和收益貢獻來源。根據不同的產品、不同的地區、不同的客戶群分析收益情況，幫助識別高貢獻的顧客。根據產品結構和市佔率，幫助瞭解收入構成中是否存在潛在的風險問題。

融資融券分析：

分析客戶融資融券使用的狀況。根據客戶融資融券的使用資料，瞭解客戶信用餘額狀況及信用維持的趨勢，協助更有效率管理客戶的資產與風險承受能力。